你刚刚被分配到管理你十大网赌正规网址出口合规程序的工作. 你应该从哪里开始?
如果您组织的项目已经运行了一段时间, 首先，您需要对它的功能有一个基本的了解. 需要审查的领域包括贵十大网赌正规网址的书面出口政策和程序，包括系统和自动化, 员工的工作分配和培训, 以及过去的审计和评估. 让我们更详细地看看其中的几个组件.
检讨政策及程序
首先回顾一下出口管制政策, 过程和工作说明使您能够快速掌握组织的复杂性级别. 您应该审查的文件包括:
- 所有出口合规程序文件，包括政策, 程序, 手册, 工作指令, 和许可证. 它们可以是硬拷贝、软拷贝，或者合并到系统的工作流中.
- 出口管制权限和分类矩阵和表, 包括适用于不同产品的控制文件, 组件, 材料, 软件, 和技术. 通常, 这些文档中的大多数将在内部创建, 但也可能有一些政府决定，如工业和安全局(国际清算银行)的分类或国防贸易管制局(DDTC)的商品管辖权.
- 近期内部或外部审计或评估的副本(如有).
每一个出口实物的组织, 技术, 或者软件应该有书面的出口政策和程序. 虽然这不是一个要求.S. 出口监管机构强烈推荐这一重要组成部分. 但是为了更有效, 您需要确保所有部门或业务单位以一致的方式遵循书面的政策和流程.
当您回顾组织当前的政策和程序时，请问以下赌博十大排名官方网站:
- 现有的政策和程序是否足以应对出口风险? 政策和程序很容易过时. 风险是一个移动的目标，因为组织输出的内容可能会随着时间的推移而改变，输出规则也可能会改变. 你可能会发现是时候更新十大网赌正规网址的政策和程序了.
- 您的组织是否遵循自己的程序，员工是否始终如一地遵守这些程序? 例如，对于出口到俄罗斯，您可能有适当的风险控制. 如果法规改变了，而你没有监控这些变化, 也许您的组织没有调整这些过程以保持兼容. 或者，如果你有针对俄罗斯的现行政策和程序，并且已经适应了监管变化. 然而, 如果你的员工流动率很高，而且新员工没有得到足够的培训, 很有可能没有遵循正确和充分的程序.
记录保存是健全的出口合规程序的关键要素. 监管机构通常要求，记录应保存至少5年，从出口之日起，有些甚至要求更长时间. 对组织当前项目的评估的一部分是确定记录保存是否足以满足内部政策和适用的政府监管要求. 您还需要了解如何实现策略以及如何维护记录. 有时十大网赌正规网址依赖第三方中介或代理人，如货运代理或分销供应商来保存记录, 但他们可能不理解你的期望，或者没有适当的程序. 您将需要调查并查看是否需要改进.
纠正和报告赌博十大排名官方网站
有效的出口合规计划的另一个重要组成部分是制定补救或报告赌博十大排名官方网站或违规行为的程序. U.S. 监管机构如国际清算银行推荐这作为一个有效的合规计划的核心要素.
您的组织应该制定一项政策，概述内部披露违规或涉嫌违规的流程. 该政策应鼓励员工在认为存在赌博十大排名官方网站时，向合规经理或总法律顾问发出警告. 该政策还应明确规定，鼓励员工做出这类通知，他们不会因此面临报复.
您的策略应该包括一个明确的流程，以便在接到事件通知后立即采取行动. 如果真的有赌博十大排名官方网站，也许是违规, 你需要采取纠正措施来防止它再次发生. 你会想要暂时搁置或解决这个赌博十大排名官方网站，以防止重复. 您还需要调查发生了什么, 找到根本原因, 并找到解决赌博十大排名官方网站的方法. 您将需要确定该事件是否需要自愿向监管机构披露(这是鼓励的). 不管你是否披露了这件事, 您需要确保您已经解决了潜在的赌博十大排名官方网站.
评估工作分配和培训
和你的新同事聊天, 直接下属, 有出口控制责任的同行将向您介绍出口合规计划的进展情况, 同时突出那些需要改进或存在风险的领域. 这些对话将帮助您形成程序当前状态的准确图像.
一名新的合规项目专业人员将审查目前为关键岗位员工提供的培训类型. 你也会想知道持续培训的预算是多少. 人力赌博十大排名官方网站部门经常控制培训计划的预算和审批过程, 所以这是最好的开始. 如果没有集中提供培训，一些业务单位也可能有单独的培训预算和项目.
许多十大网赌正规网址都有内部培训计划或订阅专门针对出口管制合规的电子学习系统和培训模块. 这些学习赌博十大排名官方网站提供基线意识培训，有些还可能提供专门的培训. 您可以确定组织中的哪些角色需要高级培训，并与人力赌博十大排名官方网站合作，以确保主题专家获得他们所需的专业培训.
筛选员工和业务伙伴
员工, 承包商, 以及海外供应商等商业伙伴, 客户, 渠道合作伙伴, 货运代理应根据各监管机构的受限制方名单进行筛选. 一些十大网赌正规网址还根据这些名单对员工和承包商进行筛选，以防止他们转让任何技术或与他们进行任何金融交易时出现任何赌博十大排名官方网站. 商业伙伴和对手方对于基线筛选同样重要, 特别是现在有了更多的政府名单，名单上的实体数量也增加了.
是否应进行核数?
您可能希望对贵组织当前的出口合规计划进行审计，以评估其有效性, 特别是如果这个项目已经有一段时间没有被评估了. 审计, 由你和你的团队内部进行, 或者由咨询十大网赌正规网址或律师事务所对外提供, 能否帮助您识别整个十大网赌正规网址的出口风险领域. 这些领域可能包括向美国以外的客户发送物品.S., 下载软件, 拥有拥有技术的外籍员工, 以及其他受到监管的商业领域.
审计使您能够查看您的十大网赌正规网址正在做的可能需要在整个组织中进行导出控制的事情. 它可以帮助你确定这些领域的相对风险水平, 在不同的组织和不同的十大网赌正规网址中，哪些会有很大的不同. 审计还可以帮助您确定活动和程序的优先级，以实现控制并减少风险.
如果最近没有进行审计, 你可能希望聘请律师事务所或顾问来进行评估. 如果有很多未知数，这就特别有用了, 如果程序没有被管理或维护, 或者，如果该组织最近出现了一些赌博十大排名官方网站或违规行为，而这些赌博十大排名官方网站或违规行为尚未得到完全纠正. 外部审计可以帮助您准确评估并采取措施纠正任何赌博十大排名官方网站或差距, 以及决定把稀缺赌博十大排名官方网站集中在哪里.
获得对程序更改的管理支持
对出口控制符合性的管理支持对于良好运行的程序是必不可少的. 没有高级管理层的支持和承诺，很难做出任何必要的改变. 如果你没有管理层的支持, 你们的出口合规程序很难有实质性的改进.
评估有多少管理支持，以及这些支持是否有力和实质性，是一种良好的业务实践. 如果您发现管理支持对您的项目不强, 然后，你将希望与高级领导人合作，对他们进行出口合规教育, 十大网赌正规网址可能面临的潜在风险, 以及如何加强项目和降低风险. 获得管理层的支持将使改变变得容易, 实施改进, 或者添加您认为必要的程序.
如何获得更多的培训和信息
许多刚进入出口控制合规领域的人在该领域的实际背景很少或根本没有. 他们需要更深入的培训，了解什么是出口规则，以及如何实施有效的出口合规计划. 这就是ECTI可以提供帮助的地方——我们的培训项目是针对合规从业者的, 主题专家, 以及那些有具体监督或管理职责的人. 我们提供与您的角色相关的特定主题的高级培训. ECTI赌博十大排名官方网站为您提供了导出规则的整个范围以及它们如何影响您组织的导出操作的坚实基础.
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Scott geararity是ECTI十大网赌正规网址的总裁.